玉林市玉州区市场监督管理局关于印发《行政执法公示制度》《行政执法全过程记录制度》《重大执法决定法制审核制度》的通知

发布日期: 2019-09-27 17:36

 


各所,局机关各股室、单位

现将玉林市玉州区市场监督管理局《行政执法公示制度》《行政执法全过程记录制度》《重大执法决定法制审核制度》印发你们,请遵照执行。

  

玉林市玉州区市场监督管理局

2019927

 

玉林市玉州区市场监督管理局

行政执法公示规定

 

第一章

第一条 为规范行政执法行为,促进行政执法公开透明,维护公民、法人和非法人组织的合法权益,根据《企业信息公示暂行条例》的有关规定,结合我局行政执法工作实际,制定本规定。

第二条 行政执法公示是指通过一定载体和方式,将市场监管行政执法事前、事中、事后形成的执法主体、人员、职责、权限、依据、程序、结果、监督方式、救济途径等行政执法信息,主动向社会公开,保障行政相对人和社会公众的知情权、参与权、救济权、监督权,自觉接受社会监督。

第三条 玉林市玉州区市场监督管理局(下称“本局”)在行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查等行政执法行为中全面推行行政执法公示制度。

第四条 行政执法公示应当坚持公平、公正、合法、及时、准确、便民的原则。

 

第二章  公示公开内容

第一节  事前公开内容

第五条 市场监管行政执法事前主动公开内容包括:

(一)行政执法主体信息。包括名称、法定代表人、办公地址、联系方式、内设机构等内容。

(二)行政执法人员信息。包括持证执法人员的姓名、单位、证件编号、执法类别、执法区域等内容。

(三)行政执法依据。包括本局行政执法所依据的法律、法规、规章、规范性文件,权力清单、责任清单等内容。

(四)行政执法程序。包括各类行政执法流程图,明确具体操作流程;行政审批服务指南,明确受理条件、申请材料、办理流程、承诺时限、审查方式、办理时间、办理地点、咨询电话等内容。

(五)随机抽查事项清单。包括抽查主体、依据、对象、内容、方式等内容

(六)救济权利。包括行政相对人依法享有的陈述权、申辩权、听证权和申请行政复议或者提起行政诉讼等法定权利和救济途径等内容。

(七)监督举报方式。包括对行政执法主体及其行政执法人员的执法行为进行监督和举报的地址、邮编、电话、邮箱及受理反馈程序等内容。

  (八)其他依照相关规定应当事前公开的内容。

第二节  事中公示内容

第六条 行政执法人员在进行监督检查、调查取证、采取强制措施和送达执法文书等市场监管行政执法活动,应当按照规定着制式服装、佩戴标识,并主动出示执法证件。

因特殊需要不便着装的,可以不着装。

第七条 行政执法人员在执法活动中要按规定出具执法文书,告知行政相对人执法事由、执法依据、权利义务等内容,特别是救济的权利、程序、渠道,并在行政执法文书中予以记录。

第八条 政务服务窗口要设置岗位信息公示牌,明示工作人员岗位职责、申请材料示范文本、办理进度查询、咨询服务、投诉举报等信息。

第三节  事后公示内容

第九条 行政执法决定或结果信息,除法律、法规、规章规定不予公开以外,应当及时主动公开。

行政执法决定或结果信息的具体内容应当按照相关规定准确、全面公开。

第十条  有下列情形之一的行政执法决定信息,不予公开:

  (一)行政相对人是未成年人的;

  (二)案件主要事实涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的;

   (三)公开后可能危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的;

  (四)公开后可能妨害正常执法活动的;

   (五)国家、自治区、市人民政府认为不适宜公开的其他行政执法决定信息。

对前款第(二)、(三)、(四)项情形,应当经案审会或者局务会议集体讨论决定。

第十一条 市场监督管理机关应当依照《企业信息公示暂行条例》等规定公示下列企业信息:

   (一)登记注册信息;

   (二)行政许可、备案、资质资格认证信息;

   (三)财产权利抵押、质押登记信息;

   (四)行政处罚信息;

   (五)各类失信名单的列入、移出信息;

   (六)抽查检查结果信息;

   (七)司法协助执行信息;

   (八)其他依法应当公示的信息

 

第三章  公示公开载体

   第十二条  本局行政执法相关内容公示载体包括:

   (一)玉州区政府门户网站;

   (二)国家企业信用信息公示系统(广西);

   (三)办公场所,包括信息公开栏、办事大厅或服务窗口的电子显示屏、触摸屏、资料索取点、咨询台等。

第十三条 积极探索运用微博、微信公众号、APP等多种公开渠道,全面、及时、准确公示执法信息。

 

第四章  工作机制和公示公开程序

第十四条 行政执法公示依照“谁执法、谁公示”、“谁负责、谁公示”的原则进行,依法、客观、及时地公示行政执法信息。

 各业务股室按照“谁执法、谁公示”、“谁负责、谁公示”的原则,做好职责范围内公示内容的梳理、发布和更新工作。

第十五条 因新公布、修改、废止法律、法规、规章和规范性文件或者部门机构职能调整等情况引起行政执法公示内容发生变化的,应当自有关法律、法规、规章和规范性文件生效、废止或机构职能调整之日起7个工作日内更新相关公示内容。

第十六条 下列企业信息应当自下列信息形成之日起20个工作日内予以公示:

    (一)可能对社会公共利益产生重大影响、需要为社会所知悉,政府部门要求公示的信息;

   (二)其他依法应当公示的信息。

企业被列入经营异常名录、严重违法失信企业名单信息应当自决定作出之日起7个工作日内予以公示。

第十七条 行政处罚信息应当自作出行政处罚决定之日起7个工作日内予以公示,法律、法规另有规定的除外。

行政处罚决定被依法撤销、确认违法或者要求重新作出的,应当在7个工作日内撤下公示的原行政处罚决定信息。

 法人、非法人组织被行政处罚信息公开满5年,自然人被行政处罚信息公开满2年的,不再公示。

第十八条 “双随机”抽查结果信息应当按照“谁抽查、谁公示”的原则,由检查人员在检查结束后20个工作日内将抽查结果信息录入公示平台。

第十九条 食品、药品、医疗器械、化妆品监督抽检结果信息和产品质量监督抽查结果信息应当按规定及时予以公示或者定期发布。

第二十条 市场监管机关发现公示的行政执法信息不准确的,应当及时更正。公民、法人或者其他组织有证据证明公示的行政执法信息不准确,要求予以更正的,原实施公示的机构应当及时予以核实处理。

 

第五章  监督检查

第二十一条 本局法规股应加强对行政执法公示制度实施情况的监督检查,将行政执法公示制度落实情况,作为依法行政考核的重要内容。

第二十二条 实施行政执法公示制度中有下列情形之一的,按照本局行政执法过错责任追究办法追究相关责任人员责任:

(一)不按照规定及时公示行政执法信息;

(二)因工作失误造成公示的行政执法信息数据错误并产生不良影响;

(三)篡改、虚构行政执法信息;

(四)公示不应当公示的行政执法信息;

(五)不按规定对错误、遗漏的行政执法信息进行更正;

(六)公布非本机关收集、储存、管理、统计和分析生成的行政执法信息;

(七)违反规定收取费用或通过其他组织、个人以有偿服务方式提供行政执法信息;

(八)其他违反行政执法公示规定的行为。

              

第六章   

第二十三条 本规定自印发之日起施行。

 

玉林市玉州区市场监督管理局

行政执法全过程记录规定

 

第一章

  第一条 为进一步我区市场监督管理行政执法行为,实现行政执法全程留痕、可追溯,促进严格、规范、公正、文明执法,结合工作实际,制定本规定。

  第二条  玉林市玉州区市场监督管理局(下称“本局”)在行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查等行政执法行为中实行全过程跟踪记录制度。

  第三条  全过程跟踪记录是指市场监督管理机关及其执法人员通过文字、音像等记录方式,对执法程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等行政执法整个过程进行跟踪记录的活动。

  文字记录是以指纸质文件或电子文件形式对行政执法活动进行全过程记录的方式。包括:向当事人出具的行政执法决定文书、调查取证相关文书、鉴定意见、专家论证报告、听证报告、内部程序审批表、送达回证等书面记录。在市场监管执法过程中必须统一适用规范的行政执法文书格式文本。

    音像记录是指通过照相机、录音机、摄像机、执法记录仪、视频监控等记录设备,实时对行政执法过程进行记录的方式。包括:采取执法记录仪、智能执法设备、照相机、摄像机等执法设备对现场检查、询问当事人、文书送达、行政听证、实施行政强制措施等行政执法活动进行的视听资料记录。

    对查封扣押财产等直接涉及人身自由、生命健康、重大财产权益的现场执法活动和执法办案场所,要全程音像记录。

   对现场执法、调查取证、举行听证、留置送达和公告送达等容易引发争议的行政执法过程,要进行音像记录。

  文字与音像记录方式可同时使用,也可分别使用。

   第四条  行政执法全过程记录应当坚持合法、客观、公正的原则。对行政执法活动实现全过程留痕和可追溯管理。

   市场监督管理机关及执法人员应根据行政执法行为的性质、种类、场所、阶段不同,采取合法、适当、有效的方式和手段对执法全过程实施记录。

   第五条  本局法制机构牵头负责对行政执法全过程记录工作的指导、协调和监督。

   各执法机构负责所实施行政执法的全过程记录工作。

   第六条  本局根据行政执法需要安装、配备音像记录设施、设备。

    执法办案机构、法制机构可设置询问室、听证室,安装视频监控系统,实时记录询问、听证过程。

   审批服务窗口可配备安装音像记录设备或监控系统,实时记录受理、办理过程。

    第七条  各执法机构负责本机构音像记录设施、设备和音像资料的使用管理工作,并负责音像资料的集中存储和备份工作,办公室、财务股负责音像记录设施、设备的配备等相关支持工作。

    第八条  文字记录应体现行政执法全过程符合行政执法程序相关规定,记录内容应符合市场监管行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查等文书格式的要求。

    第九条  现场执法音像记录应当重点摄录以下内容:

   (一)执法环境;

   (二)当事人、证人等现场人员的体貌特征和言行举止;

   (三)重要涉案物品及其主要特征,以及其他可以证明违法行为的证据;

   (四)执法人员现场开具、送达法律文书和对有关人员、财物采取措施的情况;

   (五)其他应当记录的重要内容。

    对直接涉及生命健康、重大财产权益、处理重大突发事件或出现阻碍执法行为的现场执法活动,应进行全程不间断记录,自到达现场开展执法活动时开始,至执法活动结束时停止。

    现场执法音像记录过程中,因设备故障或损坏、天气情况恶劣等客观原因而中止记录的,重新开始记录时应当对中断原因进行说明。确实无法继续记录的,应当立即向所属机构负责人报告,并在事后书面说明情况。

 

第二章 行政许可全过程记录

    第十条  行政许可行为从收件到送达证照的全过程应有相应行政许可文书、申请材料和审查、审批材料等文字记录,并形成行政许可案卷档案。

    第十一条  行政许可行为全过程文字记录通过制作或留存收件通知书、缺件告知书、受理通知书、申请材料核实情况报告书、审核表、行政许可决定书、证照复印件、证照颁发及归档记录表、申请人提供的申请材料等方式进行。

    第十二条  下列行政许可环节应当同时进行音像记录:

   (一)实施现场检查、核查;

   (二)听证;

   (三)其他依据相关规定应当进行音像记录的情形。

 

第三章 行政处罚全过程记录

   第十三条   行政处罚行为从案件来源登记到形成结案报告的全过程均应有相应行政执法文书、证据材料和内部审查、审批材料等文字记录,并形成行政处罚案卷档案。

    第十四条   行政处罚调查取证的全过程文字记录通过制作或留存的案件来源、现场笔录、询问笔录、监督抽检抽样单、协助调查函、限期提供证据通知书、证据登记保存通知书、鉴定结论、检测检验报告、调取或当事人提供的证据材料等方式进行。

    第十五条   行政处罚决定内部审批的全过程文字记录通过制作的立案审批表、有关事项审批表、案件调查终结报告、核审表、案件审理意见、行政处罚决定审批表、结案审批等方式进行。

    第十六条   保障当事人权利通过制作或留存的行政处罚告知书、陈述申辩笔录、听证申请书、听证记录、听证意见、行政处理告知记录、行政处理结果告知书等方式进行。

    第十七条   行政处罚文书送达全过程记录通过制作或留存的送达回证、邮寄凭证、邮寄回执、公告报样或网页截屏等方式进行。

    第十八条   行政处罚决定执行全过程记录通过留存或制作的行政罚款收据、实物罚没收据、物品处理记录、催告书、强制执行申请书等方式进行。

   第十九条  下列行政处罚环节应当同时进行音像记录:

  (一)开展现场询问、调查、检查;

  (二)抽样取证;

  (三)采取先行登记保存措施;

  (四)留置送达;

  (五)听证;

  (六)销毁涉案物品;

  (七)其他依照相关规定应当进行音像记录的情形。

 

第四章   行政强制全过程记录

   第二十条  实施或解除行政强制措施的全过程文字记录通过制作现场笔录、实施行政强制措施决定书、(场所、设施、财物)清单、(检验、检测、检定、鉴定)期间告知书、解除行政强制措施决定书等方式进行。

   行政强制措施的全过程文字记录归入行政处罚案卷等档案。

   第二十一条  实施或解除行政强制措施内部审批的全过程通过制作有关事项审批表等方式进行。

   第二十二条  下列行政强制环节应当同时进行音像记录:

  (一)对涉嫌违法的物品或者场所进行现场检查、调查;

  (二)实施查封(扣押)措施;

  (三)解除查封(扣押)措施;

  (四)留置送达;

  (五)其他依照相关规定应当进行音像记录的情形。

 

第五章 行政检查全过程记录

   第二十三条  行政检查的全过程文字记录通过制作现场笔录、询问笔录、抽样取证记录、核对当事人提供的证据材料等方式进行。

   行政检查的全过程文字记录应当按照档案管理的相关规定归档保存。

   第二十四条  下列行政检查环节应当同时进行音像记录:

  (一)“双随机”现场检查;

  (二)因重大突发事件、群体性事件等进行的现场检查;

  (三)监督抽检;

  (四)留置送达;

  (五)其他依照相关规定应当进行音像记录的情形。

 

第六章 行政执法记录的管理与使用

   第二十五条  执法人员应当在行政执法行为终结之日起30日内,将行政执法过程中形成的文字和有关音像记录资料进行立卷、归档,并按档案管理相关规定进行保管。

   行政执法活动结束后,行政执法人员应在当天或返回单位后24小时内将音像记录信息另行备份储存,标明案号、当事人姓名或者名称、承办人姓名等信息,并定期进行异地备份。

   第二十六条  执法音像资料的保存期限,原则上不得少于2年。对于记录以下情形的执法音像资料,应当永久保存:

  (一)作为证据使用的;

  (二)当事人或者现场其他人员有阻碍执法、妨害公务行为的;

  (三)处置重大突发事件、群体性事件的;

  (四)其他重大、疑难、复杂的执法活动。

   第二十七条   将执法视音频资料作为证据使用的,应当按照视听资料审查与认定的有关要求制作文字说明材料,注明制作人、提取人、提取时间等信息,并将其复制为光盘后附卷。

   第二十八条  查阅、复制行政处罚案卷、行政许可等档案的,按照相关案卷管理、档案管理的规定执行。

   第二十九条  调阅、复制音像记录资料,应当由各执法机构指定的管理员统一办理。管理员应当详细登记调阅人、复制人、审批人、时间、事由等事项。

    法制机构、纪检监察部门等因案件审核、执法监督、核查信访投诉等工作需要,调阅、复制音像记录资料的,应当经资料采集机构的本局分管负责人批准。

    因行政执法衔接等工作原因需要向市场监管机关以外的部门提供音像记录资料的,应当经本局主要负责人批准。

    第三十条   任何单位和个人不得伪造、剪切、删改、销毁、或未经批准擅自对外提供或者通过互联网及其他传播渠道发布行政执法记录。

    第三十一条   涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的行政执法记录信息,应当严格按照保密工作的有关规定和权限进行管理。

 

第七章 监督检查

    第三十二条   法制机构应加强对行政执法全过程记录制度实施情况的监督检查,将执法机构及执法人员落实行政执法全过程记录制度情况纳入依法行政及行政执法评议考核内容。

    第三十三条   实施行政执法全过程记录中有下列情形之一的,按照行政执法过错责任追究办法追究相关责任人员责任:

  (一)不制作或不按要求制作执法全过程记录的;

  (二)违反规定泄露行政执法记录信息造成严重后果的;

  (三)故意伪造、删改、毁损行政执法全过程记录中文字或音像记录信息的;

  (四)不按规定储存或维护致使行政执法记录损毁、丢失,造成严重后果的;

  (五)其他违反行政执法全过程记录规定,造成严重后果的

 

第八章

     第三十四条   本规定自印发之日施行。

 

 

 

 

玉林市玉州区市场监督管理局

重大执法决定法制审核规定

 

第一章

  第一条   为加强执法监督,规范重大行政执法行为,促进市场监管机关严格、规范、公正、文明执法,保障公民、法人和非法人组织的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律的规定,结合我局行政执法工作实际,制定本规定。

   第二条   本规定所称重大行政执法决定,是指玉林市玉州区市场监督管理局(下称“本局”)依据有关法律法规规章规定,针对特定的行政管理相对人,以本机关名义作出的重大、复杂、疑难,或者可能会产生重大社会影响的行政执法决定。主要包括:

   (一)重大行政处罚决定;

   (二)重大行政许可决定;

   (三)其他重大行政执法决定,包括行政强制、行政确认、行政登记、行政裁决、行政检查等行政职责的行为。

    本局各执法机构在作出重大行政执法决定之前,应当进行法制审核;未经法制审核或者审核不通过的,不得作出决定。

   第三条    重大行政执法决定的法制审核由本局法法制机构实施,办案人员不得作为审核人员。法制审核人员资格,按照《中华人民共和国行政处罚法》规定执行。

    本局可以根据工作需要聘请法律顾问参与法制审核工作。

 

第二章  审核范围

   第四条  行政执法事项符合下列情形的,应当列入重大行政执法决定法制审核范围:

   (一)适用一般程序办理的行政处罚案件;

   (二)拟作出的撤回、撤销、注销行政许可的决定;拟作出的直接涉及申请人与他人之间重大利益关系,或涉及重大公共利益的行政许可决定。

   (三)拟责令停产停业、吊销许可证或者执照的案件;

   (四)行政强制、行政确认、行政登记、行政裁决、行政检查等重大行政执法决定;

   (五)涉及重大安全问题或者有重大社会影响的案件;

   (六)本部门负责人认为应当提交集体讨论的其他重大行政执法决定。

   前款所称数额较大为行政处罚从重处罚、没收没收违法所得和非法财物价值可能达到移交

    第五条  本局根据行政执法工作的需要,经集体讨论决定,可以扩大本部门重大行政执法决定法制审核的范围。

   第六条  本局应当按照本办法编制本单位重大行政执法决定目录清单,并向社会公开。

 

第三章  审核规范

   第七条  重大行政执法事项调查取证完毕,经行政执法承办机构提出处理意见后,应当在提请市场监督管理部门负责人作出决定之前,提交法制审核。

    第八条  提交法制审核时,行政执法承办机构应当将案件调查终结报告连同案件材料交由法制机构审核。

   案件调查终结报告或决定建议包括以下内容:

   (一)当事人的基本情况;

   (二)案件来源、调查经过及采取行政强制措施的情况;

   (三)调查认定的事实及主要证据;

   (四)违法行为性质;

   (五)处理意见及依据;

   (六)自由裁量的理由等其他需要说明的事项。

   如有下列材料应当一并提供:

   (一)风险评估报告;

   (二)专家论证报告。

   行政执法承办机构对送审材料的真实性、准确性、完整性,以及执法的事实、证据、法律适用、程序的合法性负责。

   第九条  法制审核机构收到送审材料后,应当予以登记,并在10个工作日内审核完毕;案情复杂的,经本局负责人批准可以适当延长。

   第十条  法制审核工作人员与审核内容有直接利害关系的,应当回避。法制审核工作人员应当回避而不回避的,行政执法承办机构可以向法制审核机构提出异议,法制审核机构应审核确实是否重新指定法制审核工作人员。

   第十一条  重大行政执法决定法制审核以书面审查为主,必要时可以调查核实有关情况。

   第十二条  重大行政执法决定的法制审核内容主要包括:

   (一)行政执法主体是否合法,执法是否有管辖权.是否超越执法机关法定权限;

   (二)行政执法人员是否具备执法资格;

   (三)当事人的基本情况是否清楚;

   (四)案件事实是否清楚、证据是否合法充分,定性是否准确;

   (五)适用法律、法规、规章是否准确;

   (六)行政执法程序是否合法,行政执法文书是否完备、规范;

   (七)处理是否适当。

   (八)违法行为是否涉嫌犯罪、需要移送司法机关等。

   第十三条  法制审核机构对拟作出的重大行政执法决定进行法制审核后,提出下列审核意见:

   (一)认为有管辖权、事实清楚、证据充分、法律依据准确、程序合法的,提出审核通过的意见。

   (二)认为有下列情形之一的,提出具体审核建议,退回承办机构:

   1.无管辖权、行政执法人员不具备执法资格的;

   2.主要事实不清、证据不足的;

   3.适用法律错误的;

   4.违反法定程序的;

   5.处理决定明显不当的;

   6.超越或者滥用职权的。

    法制审核机构对重大执法决定的法制审核意见负责。

    行政执法承办机构要对法制审核机构提出的存在问题的审核意见进行研究,作出相应处理后再次报送法制审核。

    第十四条  行政执法承办机构对法制机构的审核意见有异议的,可以自收到审核意见之日起3个工作日内书面提请法制机构复审。法制机构应当自收到书面复审申请之日起5个工作日内提出书面复审意见交行政执法承办机构。行政执法承办机构对法制机构的复审意见有异议的,应当自收到复审意见之日起3个工作日内提请行政机关集体讨论决定。

 

                第四章  责任追究

    第十五条  行政执法承办机构或工作人员违反本办法,有下列情形之一的,可以视情况按照《广西壮族自治区行政执法监督办法》有关规定处理;情节严重的,依法撤销行政执法证;涉嫌违反行政纪律的,交由有权机关处理:

   (一)承办机构对符合重大执法决定法制审核范围未报经法制审核擅自作出重大行政执法决定的;

   (二)办案机构未按照本办法第八条规定提交法制审核材料,或者提交的材料弄虚作假的;

   (三)法制审核机构未按照本规定对重大行政执法决定进行法制审核造成严重后果的。

 

第五章   附则

   第十六条   本办法由玉州区市监局市场监督管理局负责解释,自印发之日起执行。

附件:玉林市玉州区市场监督管理系统重大执法决定法制审核制度目录清单.docx